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ks凯时官网手机端下载 九州证券资管计划存多项违规 被停新开资管业务6个月

2020-01-11 12:07:27

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ks凯时官网手机端下载,  11月7日, 九州证券股份有限公司因资产管理计划过程中宣传推介不规范、产品管理不到位、信息披露不及时等违规行为,被青海证监局采取暂停开展新的资产管理业务六个月的措施,资产管理业务负责人被监管接受谈话。

经查,青海证监局发现九州证券股份有限公司在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为:一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。二、产品管理不到位:1.尽职调查不到位,未充分评估投资风险;2.对资金管控不到位;3.对投后资产管控不到位;4.风控措施的履约担保不到位。三、信息披露不及时。四、处置信访、投诉不得当。

青海证监局表示,上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条,决定对九州证券股份有限公司采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。期限到期且经青海证监局检查验收后,九州证券股份有限公司可继续开展新的资产管理业务。

金鉴作为时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员,对此负有责任,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条,要求金鉴于2018年11月15日上午10时携带有效的身份证件到九州证券股份有限公司2楼会议室接受监管谈话。

 

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